Política de diligencia debida de Customworks España.

 

1. Propósito

El propósito de esta Política de diligencia debida es establecer pautas y procedimientos para llevar a cabo actividades de diligencia debida en  diversas transacciones comerciales, incluidas, pero no limitados a, fusiones y adquisiciones, inversiones, asociaciones y procesos de selección de proveedores. Esta política tiene como objetivo garantizar que todas las actividades de diligencia debida se lleven a cabo de manera eficiente, exhaustiva y de conformidad con las leyes y regulaciones aplicables.

 

2. Alcance

Esta política se aplica a todos los empleados, contratistas y terceros involucrados en la realización de actividades de diligencia debida en nombre de Customworks España. Abarca actividades de diligencia debida relacionadas con posibles socios comerciales, proveedores, oportunidades de inversión y cualquier otra transacción comercial en la que se considere necesaria la diligencia debida.

 

3. Responsabilidad

La responsabilidad de realizar las actividades de diligencia debida recae en el Director General o la persona designada por el Director General. Sin embargo, varios gerentes de departamento o personas pueden participar en actividades específicas de diligencia debida según la naturaleza de la transacción.

 

4. Proceso de diligencia debida.

El proceso de diligencia debida incluirá, pero no limitado a, los siguientes pasos:

 

4.1. Planificación: Antes de iniciar actividades de diligencia debida, el Director General deberá desarrollar un plan de diligencia debida que describa los objetivos, el alcance, el cronograma y los recursos necesarios para el proceso de diligencia debida.

 

4.2. Recopilación de información: toda la información relevante relacionada con la entidad o transacción objetivo se recopilará de fuentes confiables, incluidos informes financieros, documentos legales, presentaciones regulatorias, datos operativos y otra documentación relevante.

 

4.3. Análisis y evaluación: La información recopilada se analizará y evaluará minuciosamente para evaluar los riesgos, oportunidades y el impacto potencial en Customworks España. Este análisis considerará aspectos financieros, legales, operativos, regulatorios y reputacionales.

 

4.4. Evaluación de riesgos: Se realizará una evaluación de riesgos integral para identificar y priorizar los riesgos potenciales asociados con la transacción. Los riesgos se clasificarán en función de su gravedad y probabilidad de ocurrencia.

 

4.5. Revisión de cumplimiento: Las actividades de diligencia debida incluirán una revisión del cumplimiento de las leyes, regulaciones, estándares industriales y políticas internas. Cualquier problema de incumplimiento deberá identificarse y abordarse con prontitud.

 

4.6. Documentación: Todas las actividades, hallazgos y decisiones de diligencia debida deben ser documentadas por escrito, incluidos, pero no limitados a, informes de diligencia debida, evaluaciones de riesgos, listas de verificación de cumplimiento y cualquier otra documentación relevante.

 

4.7. Informes: Se proporcionarán actualizaciones e informes periódicos sobre el progreso de las actividades de diligencia debida a las partes interesadas pertinentes, incluidos la alta administración, los asesores legales y otros asesores/tomadores de decisiones clave.

 

4.8. Toma de decisiones: Con base en los hallazgos del proceso de diligencia debida, se deberán tomar decisiones informadas sobre la viabilidad y los riesgos asociados con la transacción. El director general, la alta administración y los asesores adicionales necesarios revisarán los informes de diligencia debida y tomarán las decisiones finales de acuerdo con esos informes.

 

5. Confidencialidad

Toda la información obtenida durante el proceso de diligencia debida se tratará como confidencial y solo se divulgará a las personas autorizadas involucradas en la transacción. Es posible que se requieran acuerdos de confidencialidad para proteger la información confidencial.

 

6. Cumplimiento

Todas las actividades de diligencia debida se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, regulaciones y políticas internas. Se deberán cumplir todos los requisitos legales o reglamentarios durante todo el proceso de diligencia debida.

 

7. Revisar y actualizar

Esta Política de diligencia debida se revisará y actualizará periódicamente según sea necesario para garantizar su eficacia y cumplimiento con los requisitos legales y reglamentarios en evolución.

 

8. Implementación

Esta política se comunicará a todos los empleados, contratistas y terceros relevantes involucrados en actividades de diligencia debida, y se providenciará la capacitación adecuada para garantizar la comprensión y el cumplimiento.

 

9. Aplicación

El incumplimiento de esta Política de diligencia debida puede dar lugar a medidas disciplinarias, que pueden incluir la terminación del empleo o la relación contractual, de acuerdo con los procedimientos disciplinarios de Customworks España.

 

I0. Contacto

Para cualquier pregunta o inquietud con respecto a esta política de diligencia debida, los empleados y las partes interesadas pueden comunicarse con el Director General para obtener orientación y aclaración.

Aprobación.

 

Esta Política de diligencia debida ha sido aprobada por lan Scott (Director G eral) y entrará en vigor a partir del 01/04/2024.